20. Februar 2025
Verwalten und Verfolgung der NERC-Standards ist keine leichte Aufgabe für einen Compliance-Experten, insbesondere wenn man weiß, dass die Nichteinhaltung bei einer NERC-Prüfung schwerwiegende Folgen haben kann.
Ohne die Möglichkeit zur Zusammenarbeit mit Kollegen – und angesichts der stark unterschiedlichen Prüfungsumfänge von einem Versorgungsunternehmen und einer Region zur nächsten – können Versorgungsunternehmen nicht mit Sicherheit wissen, worauf die Prüfer ihre Taschenlampen richten werden.
Das Verständnis einiger der wichtigsten Probleme im Zusammenhang mit häufigen Herausforderungen, die während eines NERC-Audits auftreten, kann Unternehmen bei der optimalen Vorbereitung unterstützen. Der Einsatz von Technologie und die Implementierung automatisierter Compliance-Software können die Angst in Sicherheit verwandeln, indem Compliance nachgewiesen und Audit-Befunde reduziert oder sogar eliminiert werden.
Vermeidung häufiger NERC-Audit-Fallstricke
Bei jedem NERC-Audit kann das Wissen um häufige Fehler dabei helfen, eine gründliche Vorbereitung sicherzustellen und so unnötige Bußgelder und Strafen zu vermeiden.
Zu den häufigsten Problemen, mit denen Versorgungsunternehmen konfrontiert werden, zählen:
- Prozessdokumentation: Aus Sicht der Prüfer gilt: Was nicht dokumentiert ist, findet nicht statt. Ebenso wichtig ist, dass Sie Aufzeichnungen vorlegen können, die belegen, dass der Prozess kontinuierlich eingehalten wurde.
- Änderungsmanagement: Welche Systeme setzen Sie ein, um Risiken bei Veränderungen im Unternehmen zu adressieren und zu minimieren? Prüfer benötigen den Nachweis, dass Sie bei Prozessentwicklungen proaktiv an der Risikominimierung arbeiten.
- Manuelle Fehler bei der Beweismittelsammlung: Wenn Sie Beweise manuell sammeln, benötigen Sie zusätzliche Überprüfungsebenen, um sicherzustellen, dass die von Ihnen bereitgestellten Daten korrekt und aktuell sind.
Audit-Bereitschaft zur Gewohnheit machen
NERC-Konformität Es geht nicht nur darum, ein einziges Audit zu bestehen. Es erfordert den Nachweis, dass Sie über einen Zeitraum von Jahren kontinuierlich die Vorschriften eingehalten haben.
Dies und die Tatsache, dass die Vorbereitung auf ein NERC-Audit ein monatelanger Prozess ist, verdeutlicht, dass Versorgungsunternehmen die Audit-Bereitschaft als Gewohnheit und nicht als einmaliges Ereignis betrachten müssen.
Vieles davon läuft darauf hinaus, Systeme für Folgendes zu haben:
- Sammeln, Katalogisieren und Speichern von Beweismitteln, damit Sie diese bei Bedarf finden können
- Verfolgung und Minderung von Problemen, um sicherzustellen, dass sie effektiv gelöst und vollständig dokumentiert werden
- Risikobewertung zur Identifizierung und Minderung von Compliance-Risiken, bevor diese zu Feststellungen werden
- Gewährleistung der Verantwortlichkeit hinsichtlich Vollständigkeit und Genauigkeit von Dokumentation und Daten, beispielsweise durch Managementprüfungen und -freigaben
Automatisierte Systeme können hier eine Schlüsselrolle spielen, sowohl in großen Organisationen mit umfangreichen Compliance-Ressourcen als auch in kleineren Unternehmen, die alles mit weniger Personal erledigen müssen.
Automatisierung Ihres NERC-Compliance-Systems
Die Aufrechterhaltung eines auditfähigen Zustands ist ein gewaltiges Unterfangen, wenn man die schiere Anzahl an Anforderungen und Compliance-Punkten bedenkt, die heute für Versorgungsunternehmen gelten. Die Einhaltung von CIP-004, CIP-007 und CIP-010 allein können beispielsweise die Dokumentation von mehr als 50,000 einzelnen Compliance-Elementen erfordern.
Versorgungsunternehmen, die eine automatisiertes NERC-Compliance-Managementsystem Sie sehen oft weniger Auditfeststellungen, da sie alle Teile miteinander verknüpfen können, und zwar mit:
- Beweisführung Werkzeuge Erfassung und Speicherung von Compliance-Nachweisen in einem zentralen Repository und Verknüpfung mit spezifischen Anforderungen für einen einfachen Zugriff bei Audits
- Automatisierte Workflows Koordinieren Sie Compliance-Aktivitäten, indem Sie Aufgaben zuweisen, Fälligkeitsdaten festlegen und Benachrichtigungen an Benutzer senden, um Aufgaben abzuschließen.
- Echtzeit-Standardaktualisierung die NERC-Website auf neue oder überarbeitete Standards zu überwachen und das System automatisch mit den neuesten Anforderungen zu aktualisieren
- Problemverfolgung und -minderung um Compliance-Probleme zu dokumentieren, bei Untersuchungen zusammenzuarbeiten und Minderungspläne zu verwalten
- Risikobewertung und interne Kontrollen Kontrollen zu dokumentieren, ihre Wirksamkeit zu bewerten und Compliance-Aktivitäten basierend auf dem Risiko zu priorisieren
Fazit
Die Vorbereitung auf ein NERC-Audit darf nicht in letzter Minute erfolgen, wenn Sie Beanstandungen vermeiden und proaktiv Compliance-Ansätze verfolgen möchten. Es muss ein kontinuierlicher Prozess sein, der auf geschlossenen Systemen basiert, um alles bis ins kleinste Detail zu dokumentieren und volle Transparenz über die Risiken zu gewährleisten.
Die gute Nachricht: Wenn Sie nachweisen können, dass Ihr Versorgungsunternehmen hinsichtlich seines Compliance-Systems ein Musterbeispiel ist, ist die Wahrscheinlichkeit größer, dass die Häufigkeit und/oder der Umfang der Audits reduziert wird.
Über den Autor
Scott Crow ist das Senior Business Systems Strategist – Energie und Versorgungsunternehmen at AssurX, wo er strategische Innovationen und technologische Transformationen im Bereich kritischer Infrastrukturen vorantreibt. Mit umfassender Erfahrung in der Bereitstellung von IT/OT-Lösungen ist Scott auf die Bewältigung der dringendsten Herausforderungen in den Bereichen Cybersicherheit und Compliance im Energie- und Versorgungssektor spezialisiert. Seine Expertise liegt in der Abstimmung von Technologie mit Geschäftszielen und der nahtlosen Integration von Menschen, Prozessen und Technologie, um Lösungen zu entwickeln, die die Betriebsleistung optimieren und gleichzeitig kritische Systeme schützen.
